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課程簡介
識別和評估關鍵風險
- 分析合規官、MLRO、MLCO、內部審計和董事會的作用
- 什麼是有效的合規官?
- 合規官的責任
- 與其他控制功能的相互依賴性
- 主要、次要和按需合規性
- 合規官的 Activiti – 以及所需的支援
設計和實施有效的合規框架,包括監控計劃
- 分析法律和監管規則
- 識別風險
- 設計控制和程式
- 生成管理資訊
- 建立有效的合規文化
- 監測
合規性和 Corporate Governance
- Corporate Governance 中的概念以及這些概念如何説明管理風險
- 舉報
- 導演的角色
- 創建有效的看板
- 區分執行董事和非執行董事的角色
- 創建並有效利用 Corporate Governance 委員會,例如審計、薪酬
- 財務報告和 Corporate Governance
- 特恩布爾報告和有效的風險管理
圍繞合規性和 Financial Crime 預防的最新本地和國際監管問題
- 合規性問題
- 反洗錢 (AML) 和打擊恐怖主義融資 (CTF) 的問題
- 欺詐問題
- 身份盜竊問題
- 網路釣魚中的問題
管理洗錢風險
- 離岸發行、PEP 和 EP
- 瞭解您的客戶(KYC)和身份與驗證(ID&V)
- 風險 Management 方法
- 案例研究
其他監管風險
- 資訊安全和 Data Protection
- 市場濫用和內幕交易
- 賄賂和腐敗
- 制裁
- …以及在岸和離岸銀行業務中的其他類型和風險
Human Factors 在 Risk Management 中
- 瞭解人為錯誤在程式驅動環境中的重要性
- 常見的人為因素問題
- 陡峭的權威梯度
- Reliance 真空
- 優勢個體
- 識別和解決人為因素問題
- 建立有效的合規文化
濫用私人銀行服務、信託和企業服務公司的犯罪行為
- 分析離岸公司和企業服務
- 離岸信託和受託人服務分析
- 受信責任的重要性
- 瞭解商業理由
- AML 信任和公司漏洞
- 濫用示例
- 案例研究
7 時間:
客戶評論 (1)
教練,理查非常好。
Lisa
Course - The Compliance and MLRO Refresher Programme
機器翻譯