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課程簡介
介紹
金融行動特別工作組概覽
- FATF的歷史和目標
- 結構和成員
- 在全球AML/CFT標準中的作用
理解FATF的建議
- 對金融行動特別工作組40項建議的詳細審查
- 關鍵概念:基於風險的方法、技術合規性和有效性
相互評價簡介
- 相互評估的目的和重要性
- 相互評價過程的關鍵階段
為相互評估做準備
- 預審活動和國家協調
- 國家評估小組的作用
- 收集和組織相關數據和檔
評估技術合規性
- 技術符合性標準的詳細說明
- 為合規評估收集證據
成效評估
- 瞭解效果評級
- 評估結果:直接結果和核心問題
規劃和進行現場訪問
- 制定現場訪問計劃
- 有效訪談和數據收集的技巧
- 角色扮演練習和模擬面試
持份者參與
- 與政府機構、金融機構和其他利益相關者接觸
- 確保合作和透明度
- 應對挑戰和衝突
起草相互評估報告
- 報告的結構和組成部分
- 撰寫清晰簡潔的調查結果
審核和反饋流程
- 金融行動特別工作組全體會議和審查進程
- 處理反饋並進行修訂
- 確保最終報告的質量和準確性
跟進和監測
- 瞭解後續流程
- 準備後續評估和進度報告
- 實施建議並進行改進
持續改進和最佳實踐
- 從過去的評估中吸取教訓
- 分享最佳實踐和經驗
- 制定行動計劃,確保持續的合規性和有效性
先進的分析技術
- 數據分析和解釋,以便相互評估
- 使用技術和工具進行數據管理和報告
摘要和後續步驟
最低要求
- 反洗錢 (AML) 和反恐融資 (CFT) 原則和實務的基礎知識
觀眾
- 合規官
- 政策制定者
- 評審
- 法律專業人士
21 時間:
客戶評論 (3)
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