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課程簡介
介紹
金融行動特別工作組概覽
- FATF簡介:歷史和目的
- FATF成員和治理
- 金融行動特別工作組的主要目標和職能
瞭解洗錢和恐怖主義融資
- 定義和概念
- 類型和技術
- 案例研究和真實世界的例子
FATF的40項建議
- 40項建議導言
- 建議的結構和組織
- 對全球金融體系的重要性和影響
法律制度和業務問題
- 建議1-4:基於風險的方法、國家合作和國際合作
- 建議5-8:刑事定罪、預防措施和非營利組織
- 建議9-12:金融機構和非金融企業和專業
預防措施
- 建議 13-16:客戶盡職調查、記錄保存和報告
- 建議17-21:依賴、內部控制以及國外分支機構和子公司
- 建議22-23:指定的非金融企業和專業(DNFBPs)
透明度和實益擁有權
- 建議24-25:透明度和法人和安排的受益擁有權
主管當局的權力和責任
- 建議26-29:監管和監督
- 建議30-32:執法和調查
國際標準與合作
- 建議33-35:司法協助和引渡
- 建議36-40:國際文書、合作和其他措施
實施與合規
- 國家風險評估和遵守情況
- 金融行動特別工作組的評價和監測進程
- 關於實施和挑戰的個案研究
實踐工作坊
- 制定合規計劃
- 進行風險評估
摘要和後續步驟
最低要求
- 對金融系統和機構的運作方式有基本的瞭解
- 熟悉與財務、合規和反洗錢 (AML) 相關的基本法律和監管概念
觀眾
- 合規官
- 法律專業人士
14 時間:
客戶評論 (3)
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